中国新闻社
首页 新闻大观 中新财经 中新体育 中新影视 中新图片 台湾频道 华人世界 中新专稿 图文专稿 中新出版 中新专著 供稿服务



首页>>新闻大观>>国内新闻>>新闻报道

证监会AY:拟对广发证券采取行政监管措施

2020-07-13 08:21:31

微信龙虎在线开户网址【gbh88.cc】【贵宾会.cc】客服热线【+639308758888】★贵宾会(亚洲版)★是全球领先的网络博彩集团之一,提供数字彩票、真人娱乐场、体育投注、小游戏等丰富选择,并提供业界最优惠的红利和返水!证监会AY:拟对广发证券采取行政监管措施

  

  新浪财经讯 7月10日消息J,证监会发布公告称756R0O,今日wZIJ,证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书UIh,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月J、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施hSd。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年8rPNG、公开谴责cdwD、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施p0g,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责pK,按公司规定追回相关报酬收入。

  广发证券在相关业务风险爆发后W,按照证监会强化风险管控要求,已启动全面自查jrfEY,控制各项业务规模72Y,防止新增风险alYI7x。证监会同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查NDVi。经查JeJp,广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责18xc,存在尽职调查环节基本程序缺失GujXa、缺乏应有的执业审慎CY、内部质量控制流于形式s、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为nM。根据违规事实和相关规定f,证监会拟对广发证券采取前述暂停业务MxB、实施整改等监管措施UqGd,并严肃追责相关责任人员nWxwW。

  证监会重申,保荐机构及其他中介机构承担重要的kLx“看门人AR”职责lRO0,是资本市场核查验证M、专业把关的首道防线UtS,必须严守诚实守信vY2、勤勉尽责的底线要求sgEP。部分机构及从业人员缺乏职业操守on,内控松散7zb0,管控失效vt,履职不力bWPEi,把关不严aaw,将严重损害资本市场秩序ltEEE,破坏行业生态49NX。对此,证监会始终保持高压态势S7,坚持有案必查BF、有错必惩CnT,让违规者付出代价Jr。

  随着新qLFQ《证券法P》颁布实施和注册制改革深入推进a8,保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大F,各机构必须提高认识、从严要求B9LIn,切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉8R,完善内部控制fcH,强化风险意识eNA,坚守勤勉底线VyBMnI,提高履职水平l,充分发挥dJ“看门人4w”作用kImqr。证监会也将严格落实有关法律法规要求3rgTT,全面压实中介机构责任hSa,持续加大监管执法力度GwVt,坚决惩处违法违规行为W8,净化市场环境0Ae,切实保护投资者合法权益,助力资本市场更好的发挥服务实体经济功能uvB。

海量资讯、精准解读dqlwzl,尽在新浪财经APP

责任编辑nxHvc:陈志杰


相关报道:骰宝赌博平台
相关报道:ag体育是什么
相关报道:鱼虾蟹骰宝必中法
相关报道:抢庄牛牛官网
相关报道:斗牛手机版游戏
相关报道:百家樂看路技巧带图
相关报道:扎金花游戏下载赢钱
相关报道:抢庄斗牛正版下载
相关报道:二人牛牛
相关报道:德扑比大小规则
相关报道:牛牛作弊
相关报道:龙虎合怎么代理
相关报道:骰宝电投网站
新闻大观>>国内新闻>新闻报道


新闻大观| 中新财经| 中新体育 中新影视| 中新图片| 台湾频道| 华人世界| 中新专稿| 图文专稿| 中新出版| 中新专著| 供稿服务| 联系我们

分类新闻查询

本网站所刊载信息,不代表中新社观点。 刊用本网站稿件,务经书面授权。